11月4日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸表示，近日，中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。最近，各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。

　　他表示，操纵市场制造人为交易，严重破坏市场定价功能，是全球监管机关的执法重点。随着资本市场快速发展和金融业务不断创新，操纵市场与新的交易机制、新的金融工具和新型市场业务如影随形。相比传统操纵行为，新型操纵更加隐蔽、复杂，对普通投资者特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。最近，各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金，滥用资金优势操纵市场，危害金融稳定；二是绕道香港开立多个境内外账户“跨境布局”，欺诈性更强；三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交，滥用技术优势破坏公平原则。

　　当天，证监会还公布56家终止审查首发企业情况以及证券公司公司债券业务专项检查情况。根据证监会最新统计，2016年1-9月终止审查首发企业有73家，其中,主动申请撤回企业55家，财务数据超期3个月自动终止审查企业18家，相关行政许可申请终止审查程序正在进行中。6-9月终止审查的56家首发企业原因主要包括以下几个方面：一是报告期业绩大幅下滑，甚至亏损，24家企业由于此原因终止审查，占比42.86%。二是报表项目异常变动，不能合理说明原因，3家企业由于此原因终止审查，占比5.36%。三是未能回复审核中提出的问题，1家企业由于此原因终止审查，占比1.79%。四是未及时更新申报材料，导致财务资料过期三个月自动终止，18家企业由于此原因终止审查，占比32.14%。五是经营战略及上市计划调整，6家企业由于此原因终止审查，占比10.71%。六是合规性问题未解决，影响发行条件，4家企业由于此原因终止审查，占比7.14%。

　　证监会强调，发行人要切实履行信息披露第一责任人的职责，保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构要归位尽责，不断提升执业水平和执业能力，确保信息披露真实、准确、完整。证监会发行审核部门已经在首发企业审核监管的各环节制定并执行了从严监管的工作机制和措施安排，下一步，根据终止审查企业信息公开长效机制，证监会将继续定期公布终止审查企业名单及审核中关注的主要问题等情况，持续提高发行监管工作的透明度，引导发行人和中介机构持续提高问题发现能力和尽调执业质量。

　　2016年7月，证监会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。检查发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分；二是工作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。

　　根据发现问题的情形不同，证监会对内部控制不完善，存在直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为的1家证券公司采取6个月暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件的行政监管措施；对存在未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的1家证券公司采取出具警示函的行政监管措施；对其他在尽职调查、簿记建档、工作底稿管理等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　当天晚间，证监会还核发了新一批IPO批文，其中，上交所3家，深交所中小板3家，创业板3家，9家企业的筹资总额预计不超过45亿元。具体来看，上交所3家包括：苏州科达科技股份有限公司、中通国脉通信股份有限公司、福建天马科技集团股份有限公司；深交所中小板3家包括：深圳市中装建设集团股份有限公司、深圳市凯中精密技术股份有限公司、上海纳尔数码喷印材料股份有限公司；创业板3家包括：青岛天能重工股份有限公司、武汉精测电子技术股份有限公司、深圳市星源材质科技股份有限公司。本次武汉精测电子技术股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。