【财新网】（记者 刘卓哲）创新成为证监会在基金行业探索“负面清单”的最完整解读。

　　6月13日，中国证监会向各派出机构、交易所等下发《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》（下称《意见》）。这是继证监会5月15日发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》后，被业内认为是又一个“新国九条”（《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》）的落实细则。同时，也是证监会首次在正式文件中提出探索“负面清单”的监管方式。

　　《意见》指出，对于基金行业要转变监管方式。大幅精简、整合、清理审批备案报告事项，进一步简化行政程序，分类别、渐进式探索资产管理业务“负面清单”，建立适应创新发展需要的监管方式。

　　《意见》指出，监管要完善事中监管、落实风险导向的非现场监测与现场检查，加强对系统重要性机构及产品的风险监测，探索建立与优化公募基金管理人评价指标体系。

　　同时，《意见》指出，强化事后监管，加大执法力度，保持对违法行为的高压态势，晚上日常监管机构、稽查执法部门与自律组织之间的联动机制。

　　6月16日，中国基金业协会第三届年会在北京召开。本届年会主题是“加快建设现代化资产管理行业”，中国证监会副主席庄心一、主席助理张育军在会上就基金行业创新发展发言，并对《意见》做了相关解读。

　　庄心一指出，推动基金行业发展的4个基本原则包括，第一，坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务；第二，坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向；第三，坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设；第四，坚持防范系统性风险、区域性风险，将合规管理和风险控制贯穿创新发展全过程。

　　“5月9日，‘新国九条’对证券投资基金行业明确提出一系列战略安排，也明确了新的目标。”庄心一说，“基金公司应加快向专业、现代化的资产管理公司转型。”

　　就目前基金行业所面临的问题，庄心一认为，第一，创新活动不够，存在规模论英雄的问题，同时，存在个别从业人员利用非公开信息谋私利的道德风险。第二，进入门槛还比较高，产品同质化。第三，公募基金的资金来源有限，投资行为偏短期化。

　　私募监管方面，庄心一表示，监管层将尽快出台私募基金监管暂行办法，坚持底线监管，严厉打击以私募为“幌子”的非法集资行为。

　　庄心一还指出，要继续完善牌照管理，“2013年新设14家基金公司，在发放公募牌照迈开实质性步伐。同时，还要支持民营资本设立基金管理公司。”

　　监管方面，要放松前端管制，优化行政程序，继续深化公募基金注册制改革。此外，庄心一强调，要强化事后监管，健全信息披露制度，增强信息披露有效性。

　　张育军在总结讲话中强调，当前我国资产管理业正面临创新发展的难得机遇，深入贯彻落实国务院新国九条、《意见》，进一步推动行业创新发展，是当前和今后一个时期监管部门、自律组织和全行业共同面临的重要任务。

　　“要抓住推进行业创新发展的主线，认真抓好行业学习，发挥市场机构在创新中的主体作用，大力支持创新创业，有效发挥财富管理功能。要不断提升核心竞争力，加大行业人才队伍的培养，全方位提升专业能力，完善公司治理和内部管理。”张育军指出。

　　最后，张育军指出，基金行业创新发展要守住职业道德底线，切实保护投资者合法权益，加强全面风险管理，强化从业人员合规和勤勉尽责意识。■