摘  要：高校是我国科学研究的重要力量，是国家创新体系的重要组成部分，但由于体制机制、政策导向及外部环境等因素的制约，高校科研“重理论轻实践、重水平轻效益、重科研轻转化、重奖励轻推广”现象十分普遍，大多数科研成果长期束之高阁，成果转化率偏低。因此，应建立以市场需求为前提、政策激励为手段、中介服务为基础、经济效益为目标的高校科技成果转化实现路径。

　　关键词：高校 科学研究 成果转化 实现路径

　　高校人才资源丰富，科研成果聚集，据统计，2010年高校共获得198项国家三大奖，占总数的71.5%，其中高校作为第一完成单位151项，占总数的54.5%。高校每年有近万项科技成果通过鉴定，但成果转化率仅为25%左右，真正实现产业化的不足5%，而发达国家的科技成果转化率已高达80%。本文在前人研究成果的基础上，对影响高校科技成果转化的因素加以梳理和分类，并对成果转化路径进行了有益的探索，初步建立以市场需求为前提、政策激励为手段、中介服务为基础、经济效益为目标的高校科技成果转化路径，对提高高校科技成果转化水平有一定的借鉴意义。

　　1  高校科技成果转化影响因素分析

　　1.1  科研体制不健全

　　科研体制包括组织模式、管理制度及运行机制等方面，受社会制度、经济基础和教育水平等因素制约，如美国、日本等发达国家是实行官(政府)、民(民间)、学(学术机构)三位一体的科研体制。我国目前的科研体制主要仍沿用计划经济体制下的高度集权的金字塔垂直管理模式，在社会主义市场经济体制的冲击下，此种模式的弊端越来越明显。

　　第一，组织模式固化导致科研成果与市场脱节。目前高校科研经费来源主要以纵向项目和横向项目为主。横向项目属于产学合作性质，主要是高校帮助解决制约企业发展的技术瓶颈问题，针对性强，不存在成果转化的压力。纵向项目主要是国家或地方财政经费支持，组织模式线性化，一般要通过项目论证、项目申报、可研批复、成果认定等环节层层推进。该类项目立足于中长期发展规划，主要侧重于基础理论研究和科学前沿问题，追求技术先进和成果新颖，成本意识较弱，市场接受能力有限，企业参与程度不够，最终的科研成果过于理想化，从经济性、实用性等角度衡量难以进行市场推广，从而造成成果难以转化。

　　第二，管理制度缺陷导致科研环境与需求不同步。从现行的科研评价体系和职称晋升要求看，项目层次、经费数量、成果(论文)奖励是主要评价指标，对科研的成果应用与推广重视不够，导致科研队伍从事应用研究和科技开发的积极性不高，从而制约了高校科技成果的转化。从科研经费投入比例看，政府投入高校的科研经费主要集中在基础研究和科学前沿，缺少对成果转化经费的持续支持。西方发达国家对科技成果成功地应用于社会生产，其研究开发、中试、成果商品化三者资金投入比例一般为1：10：100，而我国仅为1：1：10。由于经费投入比例不协调，高校科技成果大多缺乏中试环节，成果技术成熟度低，从而造成成果难以转化。

　　第三，运行机制封闭导致校企之间缺乏协同。高校科研工作者在自由宽松的氛围下对客观事物的本质和运动规律进行探索，倡导学术独立与自由，善于“单兵作战”或“师徒团队联合”，追求科研成就和学术地位，以项目申报、论文发表和人才梯队建设为主，科研目标偏柔性，科研成果具有一定的偶然性，不利于应用和推广。而企业则以市场需求为导向，追求商业利润和市场前景，希望获得先进成熟的技术，能实现量产并获得利润。由此可见，高校科研的“高、精、尖”与企业追求的“短、平、快”相去甚远，校企合作难免出现价值冲突，从而导致高校科技成果因缺少必要的合作契机难以转化。

　　1.2  外部环境不友好

　　第一，信息交换不对称。从高校科研管理角度看，由于机构设置不合理、专业化程度不高及信息化水平低等因素导致大多数高校缺乏具有丰富市场工作经验和项目运作的专业机构和人才。从科研人员角度看，由于知识产权保护意识等因素，缺乏成果转化意愿和动力。从企业角度看，由于企业对高校的科研运作模式不甚了解，缺少学校科研管理部门的信息传递及交流对象。高校、科研工作者和企业三者之间缺乏交流机制和平台，信息交换不畅，必然导致企业希望能找到合适的项目进行投资，却经常苦于无门，有些高校和科研工作者虽然拥有成熟的科技成果，却经常得不到转化成果所需的资金，从而制约了科技成果的成功转化。

　　第二，中介服务不完善。由于我国技术中介服务机构起步较晚，尚不成熟，且大多是由政府主办，缺乏市场竞争意识，其职能并未得到有效发挥，较少介入高校与企业间的成果转化。中介服务机构的稀缺导致高校与企业之间的供求信息沟通不畅，成为制约高校科研成果转化的瓶颈。

　　第三，风险投资不积极。风险投资也称创业投资，是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。在发达国家，风险投资是实现产业化的重要手段。美国90%左右的高新技术企业受过风险投资的帮助，而我国风险投资仅占投资总额23%左右。完善风险投资机制，鼓励风险投资进入高校成果转化领域是拓宽经费来源渠道、提高高校成果转化的重要手段。

　　1.3  政策法规不配套

　　目前有关科技成果转化的法律法规主要有《科技进步法》、《促进科技成果转化法》、《合同法》、《专利法》及各部委及地方性科技成果转化条例等，从税收优惠、权益归属、成果奖励等方面对高校成果转化有一定的促进作用，但法规的整体设计不配套，缺乏对市场主体、客体和交易行为以及促进技术市场发展的专门法规。

　　第一，知识产权权属界定模糊。对职务发明所涉及的知识产权的权利归属规定模糊，没有提供明确的判定标准，不能激发科研人员的积极性，还会引起学校、学院及个人三者之间的争端，增大技术转化的成本。

　　第二，激励机制不完善。我国高校体制管理弊端致使高校在个人成果奖励方面没有有效确立对职务发明做出重要贡献的合理激励机制，科研团队的个人贡献率及分配原则没有合理的规范措施，阻碍了高校科技成果转化的顺利进行。